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  • 12家問題私募被注銷:龍元建設、富坤創投等中招

    最新!又有12家問題私募被注銷:上市公司和知名創投旗下子公司也中招,兩家私募多次被監管責令整改

    中國基金報記者 林雪

    10月21日晚間,中國證券投資基金業協會發布公告,注銷山東龍元建投投資、北京摩根盛通基金、上海利成股權投資、財商通(廈門)資產等12家不能持續符合管理人登記要求的私募機構。

    基金君發現,此次被注銷的私募基金管理人中,有一家山東龍元建投投資是上市公司旗下子公司,還有一家北京富坤中技投資是知名私創投旗下的私募機構,財商通(廈門)資產、中財佳成(廈門)股權投資曾經多次被證監局點名,開具監管罰單。

    上市公司旗下子公司被注銷私募管理人

    此次被注銷的一家私募股權、創業投資基金管理人“山東龍元建投投資管理有限公司”,成立于2016年3月29日,注冊資本5000萬,實繳2000萬。

    天眼查信息顯示,其大股東為上市公司龍元建設(8.100, 0.00, 0.00%)集團股份有限公司,持股78%,還有青島市建設投資有限公司、北京創屹投資管理有限公司分別持股20%、2%。

    在上市公司龍元建設2019年的半年報中,我們也可以看到,位于山東青島的山東龍元建投投資是龍元建設旗下子公司,主要業務性質是基礎設施投資與管理。

    目前山東龍元建投投資旗下有一只基金“青島龍元建投股權投資合伙企業(有限合伙)”,設立于2017年10月30日,公司認繳金額為1000萬,但實繳為0;普通合伙人為山東龍元建投投資管理有限公司,有限合伙人為龍元明城、山東龍元建投投資管理有限公司。

    知名創投旗下私募也被注銷

    還有一家被注銷的私募機構“北京富坤中技投資管理有限公司”,天眼查信息顯示,其大股東為創投圈頗具名氣的富坤創投,持股90%。深圳市富坤創業投資集團有限公司成立于2008年,聚焦先進制造、消費服務、醫療健康、TMT等行業的投資并購,管理著不小規模的創投基金。

    據其相關介紹,這家北京富坤中技投資管理有限公司成立于2010年4、5月,主要基于為北京中技富坤創業投資中心等合作項目提供股權投資、項目服務以及投資人服務而設立。除了大股東富坤創投,公司股東還包括中國技術交易所這個國家級技術交易平臺,為項目投資提供豐富資源和技術支持。

    但基金君查詢發現,北京富坤中技投資管理有限公司目前旗下僅備案了一只私募產品“北京中技富坤創業投資中心(有限合伙)”,如今面臨被注銷的命運。

    兩家被注銷私募曾多次收到監管罰單

    另外兩家被注銷的私募“財商通(廈門)資產管理有限公司”、“中財佳成(廈門)股權投資基金管理有限公司”,通過天眼查信息,可以發現,其控股股東均為自然人傅佳欲,分別持股70%、80%。

    天眼查信息還顯示,財商通(廈門)資產成立于2016年8月18日,注冊資本僅500萬,實繳218萬,旗下管理一只基金財商通資管•1號私募證券投資基金;中財佳成(廈門)股權投資成立于2015年3月19日,注冊資本為1000萬,實繳400萬,目前公司旗下有幾只基金廈門佳成一號產業投資基金合伙企業(有限合伙)、廈門佳成三號股權投資基金合伙企業(有限合伙)。

    值得注意的是,兩家私募機構在2018年3月都收到廈門證監局的監管罰單,被采取責令改正的行政監管措施。

    具體來看,廈門證監局表示,財商通(廈門)資產未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行確認;基金投資者風險識別能力、風險承擔能力與基金風險評級不匹配,且未做特別風險告知,違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條和第十七條的規定。

    中財佳成(廈門)股權投資的問題則是,未對基金進行風險評級;基金未托管,且未明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制;未披露關聯交易信息;未妥善保存私募基金投資和交易的記錄,違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條、第二十一條、第二十四條和第二十六條的規定。

    另外,中財佳成(廈門)股權投資還在2016年12月也收到過監管罰單,主要存在的問題包括:一是在中國證券投資基金業協會登記備案的信息不準確,比如公司設立的“廈門佳成一號產業投資基金合伙企業(有限合伙)”基金備案的實繳金額為5050萬元,設立的“廈門佳成三號股權投資基金合伙企業(有限合伙)”基金備案的實繳金額為5150萬元,均與實際不符。還有,公司沒有對一位自然人投資者的信息進行備案;公司登記備案的高管人員信息顯示,投資經理為黃清霞和陳家禎,但實際為李娜。二是投資行為不規范,佳成一號和佳成三號均未通過托管銀行賬戶進行投資。

    中基協注銷12家問題私募機構

    協會表示,根據《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》相關規定,山東龍元建投投資、北京昊泰東方基金、融誠財富(北京)資產、上海威清投資等12家私募基金管理人不能持續符合管理人登記要求,滿足注銷條件。

    協會將注銷該12家機構的私募基金管理人登記,并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。已注銷的私募基金管理人和相關當事人,應當根據《中華人民共和國證券投資基金法》、協會相關自律規則和基金合同約定,妥善處置在管基金財產,依法保障投資者的合法利益。

    協會也表示,為進一步完善私募基金行業誠信信息記錄積累機制,提高協會自律工作透明度,引入社會監督機制,自2019年11月1日起,協會將在官網(www.amac.org.cn)私募基金管理人公示信息頁面對納入異常經營程序的私募基金管理人予以公示。協會提醒私募基金投資者、托管人及服務機構持續關注私募基金管理人的誠信合規情況,謹慎做出基金投資及業務決策。

    關鍵詞: 富坤創投

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